Guia Prático: Auditoria, Controle e Gestão de Processos

Planejamento de Auditoria

O plano de auditoria deve conter a visão dos processos, o item referente à norma que será auditada, a equipe auditora, as datas da próxima auditoria e a devida aprovação pelo Representante da Empresa. O planejamento é a preparação para a auditoria; questões divergentes devem ser resolvidas para garantir o sucesso da interação entre auditor e auditado, bem como os benefícios de melhoria identificados para o processo.

Relatório de Não Conformidade

O Relatório de Não Conformidade serve para apontar uma falha em um processo e permitir que o gestor analise os dados e proponha ações corretivas para que o erro não se repita.

O Processo Cíclico de Controle

A essência do controle reside em verificar se a atividade controlada está alcançando os objetivos ou resultados desejados. O controle é um processo cíclico composto por quatro fases:

• Estabelecimento de padrões;
• Observação do desempenho;
• Comparação do desempenho;
• Ação corretiva.

Nota: A descrição "normas que guiam as decisões e são expressas em tempo, dinheiro, qualidade, unidades físicas, custo ou índices" refere-se à fase de Estabelecimento de padrões.

Divisão do Trabalho na Organização

Na organização, a divisão do trabalho pode ser classificada em duas categorias:

• Funções operacionais: comportam os tipos de função de supervisão e operação;
• Funções gerenciais: comportam direção e gerenciamento.

Classificação e Escopo de Auditoria

O escopo de auditoria pode ser:

• Completa: abrange todas as funções e atividades pertinentes à gestão da qualidade;
• Parcial: limita-se a determinada função, área, linha de produto ou atividade de interesse.

As auditorias são classificadas em: de adequação, de conformidade, de processo e de produto.

A Auditoria de Conformidade envolve a medição da conformidade por setor (função/atividade) em relação a programas, sistemas, procedimentos e especificações, através da análise da documentação e de sua efetividade nos locais de uso.